中国网财经1月29日讯昨日，广州期货交易所(简称“广期所”)发布《2025年自律管理工作报告》。2025年，广期所坚持新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十届三中、四中全会和中央经济工作会议精神，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，严格落实一线监管职责，维护市场良好秩序，以实际行动服务国家经济社会发展和中国式现代化大局。
一、持续强化市场监控监测，坚决落实监管“长牙带刺”
(一)加强市场监测监控，从严打击违规行为
广期所坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，持续强化一线监管力度，做好涉嫌违规线索初查、立案和调查处理，严密防范、严厉打击各类违法违规行为。2025年，共处理异常交易行为229起，对7组12名异常交易达标客户采取限制开仓的监管措施，认定实际控制关系账户2,502组、涉及6,853名客户。对2名超仓客户的违规持仓执行强平并罚没盈利。对1组利用套保额度频繁开平仓交易的实控组，采取取消套保额度、取消套保资格的监管措施。对2组7名客户利用不正当手段规避持仓限额的行为，采取限制开仓6个月、限制出金的监管措施，相关案件正在履行审理程序。对1家违规向高频客户返还手续费的会员出具书面警示函，对6家期货公司及14名客户开展风险警示谈话。对6起违规交易案件当事人作出责令整改、警告和通报批评等纪律处分，向证监会移交1起涉嫌违法交易行为的线索，持续强化“零容忍”震慑。
(二)夯实程序化交易监管，切实维护市场公平
广期所以维护期货交易秩序和市场公平为目标，全面加强高频交易监管。制定并发布《广州期货交易所程序化交易管理办法》，明确程序化监管导向，夯实程序化交易制度基础。发布《关于程序化交易有关事项的通知》，优化程序化交易报告管理业务，提升监管效能。定期开展高频交易认定及报告工作，严格取消对高频交易的手续费减收，规范手续费减收管理。加强交易管理，对工业硅、多晶硅等期货品种引入宽交易限额，实现全品种申报费覆盖，维护公开、公平、公正的市场环境。
(三)加强会员监管力度，推动提升服务能力
广期所切实履行自律监管职责，推动提升期货公司合规运作水平和风险防控能力。针对陕西、上海、福建、湖南、广东、深圳等6个辖区17家会员，从制度建设、业务流程、风险控制、技术系统等方面，开展合规运作现场检查，出具事实确认书15份，提出合规整改意见并督促相关单位完成整改。持续开展广期所市场风险防范体系、违规案例、监管制度等宣解，传递坚持监管“零容忍”和“长牙带刺”的原则和立场，从根本上保证市场公平公正与运行安全底线。
(四)强化科技赋能监管，提升监管效率效能
广期所持续加强技术系统建设与安全运行保障，以科技赋能高质量监管。一是规范设立技术子公司并实现平稳起步。推动技术子公司广期科技揭牌成立，严格规范公司治理，完成交易所员工划转及首次招聘，保障广期科技平稳起步运营。二是全面推进新一代信息系统建设。完成新一代监查系统一期项目开发并于年底具备上线条件，全面提升监查数据集成化、预警处置电子化、监控智能化和可视化水平，赋能一线监管质效。完成新一代交易系统架构预研，持续推进新一代结算系统预研。三是夯实安全运行基础，通过ISO20000运维管理体系认证，通过攻防对抗、漏洞扫描、等保测评等措施，打造全链条纵深防御体系，夯实交易所系统稳定基石。
二、全面加强风险处置能力，切实保障市场稳定运行
(一)健全交易所治理体系，全面提升风险管理能力
广期所持续推进全面风险管理体系建设，健全风险治理机制流程。2025年在董事会下设立风险管理委员会并召开委员会会议，凝聚市场力量共同研判风险态势，提高风险防范和处置能力，共同维护期货市场健康稳定运行。风险管理委员会设立后，广期所进一步完善了公司制交易所治理架构，满足《金融市场基础设施(PFMI)》要求，推动实现交易所高水平制度型对外开放。
(二)完善风险预防预警体系，及时出台风险控制措施
广期所强化市场风险预研预判，及时主动出台风险控制措施，切实维护市场交易秩序。持续加强对境内外宏观经济环境、已上市品种行业政策及产业链上下游关键资源的跟踪、分析，常态化开展市场风险监测。针对多晶硅、碳酸锂、铂、钯等品种阶段性波动加大、市场关注度偏高的情况，及时召开风险控制小组工作会议，研判市场风险，果断实施调整交易保证金标准、涨跌停板幅度、交易手续费标准、交易限额和每次最小开仓下单数量等风控措施，发布相关通知27次，精准施策防范市场风险。在元旦、春节、劳动节、国庆节等假期前调整涨跌停板幅度、交易保证金标准或发布市场风险提示通知，有效防范市场风险传导，保障服务实体经济功能发挥。
(三)优化交割业务管理，增强交割保障能力
广期所始终将保障市场安全稳定运行作为核心使命，持续筑牢交割业务的安全底线与效率基石，全年实现货物安全、交割履约率100%。实地督查工业硅、碳酸锂、多晶硅等品种库点47个，强化重点时段安全保障，做好日常值班情况抽查和年度交割仓库评审工作，压实仓库管理主体责任。推进交割系统智能化升级，完成电子仓单系统功能优化，顺利实现多晶硅、铂、钯等新品种交割流程适配。组织多轮次线上线下培训和现场模拟交割，详细讲解业务重点与操作流程，全面提升交割业务人员操作能力。
(四)加强资金风险管理，严格履行中央对手方职责
广期所坚持高标准落实结算资金风险防控要求，牢守不发生系统性风险的底线。持续加强结算资金风险管理，密切跟踪市场行情，定期开展多场景压力测试，全面加强会员资金监控，切实防范流动性风险隐患。切实履行中央对手方职责，安全高效规范开展市场结算，全年交易交割结算、资金监控等日常业务运转正常。获得合格中央对手方(QCCP)资格，全面对标国际行业标准取得标志性成果。
三、积极推进业务优化创新，着力提升服务实体质效
(一)丰富产品业务板块，全方位打造绿色期货交易所
广期所围绕打造绿色期货交易所的定位，深化品种研发和储备。铂、钯期货及期权于11月27日、28日成功上市，进一步完善新能源金属板块布局。积极推进氢氧化锂、稀土、钴等新能源、新材料品种研发，持续做好碳排放权等战略品种研发，积极推进能源化工、中证商品等商品指数类期货品种和天气类衍生品研发，持续完善绿色低碳期货体系建设“路线图”。发布《广州期货交易所建设绿色期货交易所年度报告(2024)》，宣传服务绿色发展品牌形象。
(二)建立健全规则制度体系，持续完善品种规则
广期所持续推进规则制度的修订和完善，主动适应业务发展和市场需求。落实上位法律法规，修订《广州期货交易所交易规则》，制定《广州期货交易所结算规则》。配合期货品种上市和核心业务领域重点工作，发布铂、钯品种合约和细则，修订《广州期货交易所结算管理办法》《广州期货交易所违规违约处理办法》等5项业务规则。及时跟进产业需求，修改《广州期货交易所碳酸锂期货、期权业务细则》，优化调整碳酸锂期货基准交割品指标，标准设置更贴近现货流通与下游企业应用习惯，更好促进期现衔接、发挥价格发现功能。
(三)优化套保业务模式，精准释放政策红利
广期所优化套期保值业务管理模式，便利产业客户参与套期保值。修订并发布《广州期货交易所套期保值管理办法》，将工业硅、碳酸锂品种一般月套期保值额度管理模式调整为品种模式，大幅提升套期保值业务申请效率，便利实体企业开展套保。全年累计审核客户套期保值资格267笔、一般月份持仓额度524笔、交割月份持仓额度560笔。将套期保值交易手续费减收执行方式从每月对会员核算并发放减收额度、抵扣后续产生的交易手续费调整为按照套期保值交易手续费标准直接收取，显著提升套期保值手续费优惠政策的精准性与直达性，让实体企业更及时、更直接享受政策红利。
(四)推动做市业务发展，稳步提升市场运行质量
广期所优化做市商遴选机制，丰富做市商储备力量，有效促进做市业务合规开展。2025年度，在多晶硅期货、铂期权、钯期权品种引入36家次做市商，全年共在工业硅期货、多晶硅期货、工业硅期权、碳酸锂期权、多晶硅期权、铂期权、钯期权等7个品种提供做市服务，进一步提高市场运行效率和品种服务实体经济质效。
(五)深化国际交流合作，稳步推进高水平对外开放
广期所以创新型、市场化、国际化为目标，多措并举稳步推进高水平对外开放。一是成功加入联合国可持续证券交易所倡议(UN SSE)。积极参加世界交易所联合会(WFE)、国际期货业协会(FIA)、《期货与期权世界》(FOW)等会议和活动，主动融入全球行业交流网络。二是访问芝加哥商品交易所、香港交易所、新加坡交易所、巴西交易所、迪拜黄金与商品交易所等主要境外交易所，推动品种、业务研究等领域合作交流。三是参加2025零碳之路中东光伏及储能峰会等新能源产业国际会议，与南美、澳大利亚、日韩等重点企业深化交流，推动提升我国期货市场和广期所国际认知度。四是稳步推进对外开放，2025年3月起，合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者可以参与广期所工业硅、碳酸锂、多晶硅期货合约和期权合约的交易，持续提升新能源产业全球影响力。
四、丰富健全市场培育体系，稳步推进投资者教育
(一)推进“助绿向新”品牌措施，提升产业服务质效
广期所推动“助绿向新”产业服务走深走实，赋能行业构建专业期货风险管理体系。设立首批12家“助绿向新”产业基地，针对39家上市公司等重点企业开展一对一培训，对89家企业实施产业专项培育，组织开展21场中小企业系列培训，辐射带动产业企业探索利用期货工具。深入西藏、青海、江西、广东、江苏等新能源产业聚集地举办“助绿向新”期货服务产业系列培训，帮助企业提高期货运用能力。征集期货服务实体经济典型案例，开展系列案例宣传。走访调研43家重点企业，了解产业发展动态及企业期货工具运用情况和需求，为及时优化完善相关合约规则和服务措施提供参考。
(二)拓展服务渠道，全面提升投教效果
广期所搭建产融结合服务平台，凝聚产业服务协同势能。一是开设3期新能源产业中高层管理人员研修课程，吸引龙头企业和行业协会180余名代表参加，搭建期现交流平台。二是支持期货公司开展398场市场培育活动，覆盖3.7万人次，宣讲风险制度和实务知识，推广期现结合模式。推动中国有色金属工业协会举办“2025中国新能源·新材料产业大会”，强化新能源产业产融结合互促平台。三是聚焦行业热点和产业需求，组织“新能源·向未来”培训43期，培训人次超2.3万。在官网上线“新能源·向未来”云课堂，向投资者提供便利学习渠道。四是开展315金融消费者保护日、515全国投资者保护宣传日、6月防非宣传月、9月金融教育宣传月等主题投教宣传活动，组织36场中小投资者系列专项培训，全面宣传理性投资理念。
2026年，广期所将坚持新时代中国特色社会主义思想为指导，以服务绿色发展为己任，坚持稳中求进、提质增效，紧扣防风险、强监管、促高质量发展工作主线，持续推进一线监管、品种研发、对外开放等各项工作，进一步促进期货市场功能发挥，为经济高质量发展和“十五五”良好开局积极贡献力量。
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